Um den regulatorischen Anforderungen, dem Marktumfeld wie auch den Prüfvorgaben gerecht zu werden, hat die KPMG als Prüfgesellschaft ein raffiniertes Tool entwickelt: das KPMG AML Audit D&A Dashboard («AML» steht für «Anti-Money-Laundering», «D&A» für «Data&Analytics»). Es ist nicht nur für Kunden der regulatorischen Prüfung von grossem Nutzen, sondern auch für jene mit weitergehenden Bedürfnissen. So kann KPMG bei der Überwachung von Risiken gezielt und effektiv unterstützen.
Im neu entwickelten Dashboard sind zwei starke Faktoren vereint: die jahrelange Erfahrung von KPMG bei der Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung sowie die Best Practice im Schweizer Finanzmarkt. Das neue Tool erlaubt selbst dann einen analytischen Blick auf die gesamte Kundenstruktur eines Finanzinstituts, wenn nur wenige Kundendaten greifbar sind. Es ist zudem mit Compliance-Risiko-Indikatoren sowie Transaktionsdaten beliebig skalierbar.
Weiter gewährt das KPMG AML Audit D&A Dashboard einen Gesamtüberblick über geldwäschebezogenen Kundenrisiken. Es ermöglicht dank vordefinierter D&A-Routinen eine ganzheitliche Sicht auf den Kundenstamm sowie auf jeden einzelnen Kunden und perfektioniert daher jede Portfolioanalyse. Mit den D&A-Routinen wird die Kundenseite mit der Transaktionsseite verbunden, was vertiefte Einsichten in das Kundenverhalten erlaubt. Ausserdem lässt sich mit dem zusätzlichen Tool «K-3PID» in wenigen Minuten eine unabhängige Sicht auf den jeweiligen Kunden gewinnen.
